С 13 апреля 2009 года вступил в силу Федеральный закон от 09.02.2009 № 9-ФЗ. Данный Закон направлен на защиту прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. С этой целью усиливается административная ответственность за нарушение законодательства об АО, эмиссии ценных бумаг, рынка ценных бумаг и об инвестиционных фондах. Вносимые изменения призваны упорядочить корпоративные процедуры, привлечь участников корпоративных отношений и рынка ценных бумаг к соблюдению установленных правил, нарушение которых влечет за собой значительную финансовую ответственность.
Значительно уточнен и расширен ряд составов административных правонарушений: в сфере предоставления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг, ведения реестра владельцев ценных бумаг и т.д., кроме того, Законом введено 12 новых составов административных правонарушений. К нововведениям также относятся: наделение ФСФР и его территориальных органов полномочиями по рассмотрению дел об административных правонарушениях в сфере законодательства об АО, эмиссии ценных бумаг, рынка ценных бумаг, возможность применения дисквалификации к должностным лицам, увеличение срока давности привлечения к административной ответственности до 1 года, возможность привлечения к административной ответственности виновных членов совета директоров и членов иных органов юридического лица и многое другое.
Существенно увеличены размеры штрафов. Так, если старая редакция Кодекса предусматривала для юр. лиц максимальную ответственность в сумме до 50 000 рублей, то новый - в сумме до 1 000 000 рублей. В среднем штрафы увеличены в 10-20 раз.
Основные:
- За нарушение эмитентом установленного федеральными законами и иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг (недобросовестная эмиссия), административный штраф составит для должностных лиц эмитента - от 10 000 до 30 000 рублей (ранее был установлен штраф от 4 000 до 5 000 рублей), для юридических лиц - от 500 000 до 700 000 рублей (ранее штраф от 40 000 до 50 000 рублей).
- За нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от 1 000 до 2 000 рублей, на должностных лиц в размере от 20 000 до 50 000 рублей, на юридических лиц - от 300 000 до 1 000 000 рублей, в зависимости от вида правонарушения, а в некоторых случаях возможна дисквалификация должностных лиц на срок до одного года.
- За непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в ФСФР России или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от 2 000 до 4 000 рублей; на должностных лиц - от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от 500 000 до 700 000 рублей.
С введением в действие данных изменений юридические лица должны более внимательно относиться к соблюдению законодательства и корпоративных мероприятий. | |
