Каталог юр. фирм Новости Комментарии Семинары Вакансии Резюме Форум Контакты
Lawfirm.ru - на главную страницу Юридический маркетинг: партнерство вместо конкуренции.

  Комментарии


Юридические семинары М-Логос

Курсы повышения квалификации М-Логос

Курсы повышения квалификации Школы права Статут

Семинары школы права Статут


 


Росфинмониторинг «раскидывает щупальца»

С 4 мая 2018г. аудиторские организации и индивидуальные аудиторы обязаны уведомить Росфинмониторинг при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях легализации доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма.

14.06.2018FTL Advisers, Ltd. , www.ftl-advisers.ru
Реклама:

Юридический маркетинг: партнерство вместо конкуренции. Бизнес-завтрак 4 июля 2018, Москва >>

В соответствии с действующими нормами Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», адвокаты, нотариусы, юридические лица и ИП, оказывающие юридические или бухгалтерские услуги, в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции:

  • сделки с недвижимым имуществом;
  • управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
  • управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
  • привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
  • создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также
  • куплю-продажу организаций

Обязаны: 

  • идентифицировать клиентов,
  • организовать внутренний контроль за соблюдением законодательства о противодействии легализации преступных доходов;
  • фиксировать и хранить информацию в соответствии с требованиями законодательства;
  • направлять уведомления в Росфинмониторинг о подозрительных сделках и действиях, направленных на легализацию преступных доходов.
  1. Изменения в Федеральный закон: Аудиторы обязаны уведомлять Росфинмониторинг

4 мая 2018 года вступили в силу изменения в Федеральный Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма». Аудиторские организации и индивидуальные аудиторы обязаны уведомить Росфинмониторинг при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях легализации доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма. Порядок передачи информации о таких сделках или финансовых операциях устанавливается Правительством РФ.

При этом аудитор не вправе разглашать факт передачи информации в Росфинмониторинг.

  1. Рекомендации Росфинмониторинга для юридических лиц и ИП, осуществляющих деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг

Рекомендовано:

  • разработать правила внутреннего контроля (ПВК);
  • назначить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию ПВК;
  • осуществлять идентификацию клиента;
  • документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации ПВК, и сохранять её конфиденциальный характер;
  • уведомлять Росфинмониторинг о подозрительных операциях не позднее 3 рабочих дней, следующих за днём их выявления;
  • хранить полученные документы и сведения не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом.

Таким образом, взаимодействуя по различным вопросам структурирования предпринимательской деятельности, необходимо иметь в виду, что аудиторы (во всех случаях), а юристы и бухгалтеры, когда они готовят или осуществляют сделки, указанные в законе (см. перечень выше), при наличии подозрений обязаны направить информацию в Росфинмониторинг и не имеют права информировать об этом клиента.

 


Прочитавших: 93 Версия для печати

Топ-5 самых читаемых Новостей за последние 30 дней:

 

Пресс-релизы

Суды и сделки

Анонсы

События



Юридический маркетинг: партнерство вместо конкуренции. Бизнес-завтрак 04 июля 2018г.





Translex - Юридически грамотный перевод

Аксином. Переводческие услуги для юридического сообщества

Staffwell




Каталог юр. фирм Новости Комментарии Семинары Вакансии Резюме Форум Контакты